一、自查情况
加强内部控制工作，是确保365体育官网入口快速发展的本质要求，也是规范教职员工各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，公司从工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的内控制度和业务流程，建立对重要事项事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制
根据工作需要，设立报账员，并设置了分管工作的分管领导审批，经办人负责制度。在各岗位进行细分，设立复核领导，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，二是靠对账制度来约束，三是靠内部稽核来监督，形成全方位、全过程的监督。
2、梳理职权清单
根据公司工作特点，对内设机构和工作岗位的权力、职责、等进行研究梳理，填写了《行政职权明细表》，并将各项权力运行过程以流程图的方式明确下来。
3、查找评估风险点
一是查找风险源，把行使的行政权力纳入风险点查找范围，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，全体教职工深入查找在思想道德、制度机制、岗位职责三个方面的风险。二是查找风险点，重点查找个人岗位风险、党支部风险和实验室风险，分别填写了个人、党支部和实验室《廉政风险点自查表》。三是评定风险等级，针对查找出的风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级。对已自查出的各类风险，经内部控制规范实施工作小组开会审核把关后，在办公示栏进行公示，并审核备案。
4、增强风险防范意识
在内部控制规范实施工作中，经过学习动员、相互讨论、岗位查找、措施制定等一系列措施，每一位干部职工都接受了一次教育，进一步提高了对各自工作岗位重要性的认识，增强了风险防范意识。
5、规范内部防控措施
风险排查是对各岗位人员职责履行的督查，根据各岗位人员的工作内容、任务和责任，结合有关规定，以量化的形式，制定考核办法，接受领导和社会监督。严格实行廉政建设管理，规范内部防控措施，促使领导和教职员工尽职尽责，提高工作效率和工作质量，更好地为人民、为社会服务。
6、建立工作流程运行分析制度
公司从自身工作实际出发，在已有的业务规范、工作流程基础上，建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。定期召开会议，财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行情况进行分析，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及时进行修改，从而保证工作流程的严密性和适用性。
7、加强队伍建设，提高管理能力
干部队伍是直接管理者，其整体素质高低，直接影响着管理的质量。结合公司工作实际，将定期组织人员进行培训，进行适当的岗位交流，熟悉资金从入口到出口的业务流程，加深对管理制度的理解。平时要注重利用反面教材开展警示教育，通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程，加深对经济犯罪危害性的认识，保持警钟长鸣，使每一位工作人员都成为“政治过硬、业务熟练、一专多能、廉洁勤政”的工作能手。
二、存在问题
1、专业人员不足
内部控制要求科学合理设置岗位、不相容岗位分离；要求部分岗位专职、不得兼任和包办风险控制岗位的工作；要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系，这是发展的必然要求。也就是说，机构需要足够的人员编制，能够合理地设置岗位，配置人员，才能满足内部控制基本的条件。而目前基层单位专业人员不足又是客观存在的现实。因此，内部控制建设还必须解决好这个问题。
2、工作人员培训不足
目前基层工作人员多以兼职为主，并且培训严重缺失，以工作前临时培训为主，遇到问题，现用现学，没有系统性、常规性的培训与考核，造成工作人员业务不熟练，责任心有待加强。
三、未来工作的建议
1、健全完善反腐倡廉基本制度
推进内部控制规范实施工作，制度是保障。全面贯彻落实内部控制规范实施工作的要求，根据公司工作的实际，建立健全集体领导和分工负责、重要情况通报和报告、重大决策征求意见等各项制度，建立决策失误责任追究制度。落实集体领导与个人分工负责相结合的原则，完善内部监督约束机制和责任追究机制；制定民主生活会实施细则，进一步规范和落实民主生活会制度；完善领导干部述廉、目标考核制度；完善并严格执行领导干部重大事项请示、报告和制度；完善党内民主集中制度，重大事项坚持党内协商，共同决策；健全完善党内情况通报、情况反映和重大决策征求意见等制度，逐步推进财务、采购等各项政务党务公开。真正形成用制度管权，按制度办事，靠制度管人的有效机制，确保各项工作有法可依、有章可循、严格按制度办事、努力从源头防治腐败问题发生。
2、健全和完善内部控制制度
内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修改完善，以保持其时效性。除了按实际情况的变化修改、补充现有的内控制度外，还应增加部分内控制度。一是建立不相容岗位分离制度，明确规定哪些岗位是不相容岗位，要严格分离。哪些岗位要专职，不得兼职。哪些职位不得兼任和包办其他职位的工作。二是建立审批制度，规定哪部分业务必须经过审批，哪些职位的人员承担审核、复核、审批的职责。经办人员必须提供哪些资料给审核、复核、审批人，审核、复核、审批人必须核查哪些资料后才能签字。三是建立执行内控奖惩制度，规定部门和个人定期对执行内控制度情况进行自查和自评，稽核部门定期开展内控执行情况检查，并综合自查自评和检查情况作出评价。执行内控制度好的部门和个人给予奖励。执行内控制度差，或是业务操作违反内控制度规定，造成损失的，视情节给予戒勉谈话、通报批评、责令追回损失、赔偿、警告、记过等处分，直至追究刑事责任。
3、加强队伍建设。一方面要加强和充实专业化的工作人员队伍；另一方面要对现有人员进行专业培训。
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2014年6月24日